Abfrage von ESG-Vorlieben: 34f-Vermittlern wird Aufschub gewährt

26.1.2023

Finanzanlagenvermittler gemäß § 34f GewO werden ihre Kunden erst ab April zu ihren Nachhaltigkeits-Präferenzen in der Geldanlage befragen und beraten müssen. Verzögerungen bei der Abstimmung des Verordnungsentwurfs führen wohl zu der längeren Übergangsfrist. Seit November liegt der entsprechende Referentenentwurf vor (VersicherungsJournal 14.11.2022).

Das teilte das Bundesministerium für Wirtschaft und Klimaschutz (BMWK) auf Nachfrage zur Verordnung zur Änderung der Gewerbeanzeige- und der Finanzanlagen-Vermittlungsverordnung (PDF; 170 KB) dem AfW – Bundesverband Finanzdienstleistung e.V. mit. Der Bundesrat werde sich erst am 31. März mit der Verordnung beschäftigen, so der Verband in einer Mitteilung.

„Damit erhalten die Finanzanlagenvermittler eine letzte Verlängerung, um sich auf die neue Pflicht vorzubereiten. Alle 34f Vermittler sollten sich nun informieren und ihre Beratungsprozesse so gestalten, dass sie zukünftig die Nachhaltigkeits-Präferenzabfrage durchführen können“, rät AfW-Vorstand Frank Rottenbacher.

Frank Rottenbacher (Bild: AfW)

Für Versicherungsmakler gab es keine Verlängerung: Seit dem 2. August 2022 gelten neue Vorgaben für die Vermittlung von Versicherungs-Anlageprodukten. Im Eignungstest sind die „Nachhaltigkeits-Präferenzen“ des Kunden zu berücksichtigen. So sieht es die delegierte Verordnung der EU-Kommission (EU) 2021/1257) vor (22.7.2022). In der Umsetzung hapert es aber noch (25.10.2022).